法律請教，請問什么是內控合規(guī)
內控合規(guī)工作重點為以下方面：
一是全面推進全行內控體系建設，提升內控管理水平；
二是完善合規(guī)管理體系，強化各項合規(guī)管理工作；
三是增強操作風險識別評估監(jiān)測能力，有效發(fā)揮操作風險管理職能；
四是創(chuàng)新監(jiān)督檢查模式，增強監(jiān)督檢查效果；
五是健全反洗錢工作機制，依法履行反洗錢職責；
六是加強外部監(jiān)管聯(lián)絡配合，充分利用外部審計檢查成果。
擴展資料：
樹立主動合規(guī)意識，克服被動合規(guī)心理。合規(guī)是銀行業(yè)穩(wěn)健運行的基本內在需求，也是銀行文化的重要組成部分。
第一，在銀行員工中樹立合規(guī)人人有責、主動合規(guī)意識、合規(guī)創(chuàng)造價值等理念，讓員工接觸到每一筆業(yè)務時，就要想到必須進行合規(guī)風險的審查，倡導主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風險隱患或問題，以便及時整改。
第二，合規(guī)文化是由一整套的制度、方法和工具支持的，這需要銀行加強規(guī)章制度的后評價。針對發(fā)現(xiàn)的問題相應地在業(yè)務政策、行為手冊和操作程序上進行適當?shù)母倪M，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，并對相關責任人給予必要的懲戒措施。
如果發(fā)現(xiàn)了合規(guī)風險而隱瞞不報，一旦被內審部門或外部監(jiān)管者查實，隱瞞不報者一定要受到更加嚴厲的懲罰；而對于主動報告問題或隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責乃至給予獎勵。
第三，要將績效考核機制作為培育合規(guī)文化的重要組成部分，以充分體現(xiàn)商業(yè)銀行倡導合規(guī)經營和懲處違規(guī)的價值觀念。
內控專員是做什么的
內控專員的工作職責：1、依據(jù)公司業(yè)務發(fā)展和中后臺部門管理需要，分析和建立公司所需流程體系、數(shù)據(jù)標準；2、梳理公司系統(tǒng)邏輯和底層數(shù)據(jù)庫表結構，建立數(shù)據(jù)監(jiān)控體系；3、定期對公司經營重點事項執(zhí)行審計工作，發(fā)現(xiàn)經營過程中的風險事項，并提出改進建議；4、負責對接外部審計，協(xié)助外部IT審計的相關工作。
內部控制思想有哪些
1、明確規(guī)定處理各種經濟業(yè)務的職責分工和程序方法企業(yè)要健全和強化內部組織機構，是企業(yè)經濟活動進行計劃、指揮和控制的組織基礎，其核心問題是合理的職責分工。在一般情況下，處理每項經濟業(yè)務的全過程，或者在全過程的某幾個重要環(huán)節(jié)都規(guī)定要由兩個部門或兩個以上部門、兩名或兩名以上工作人員分工負責，起到相互控制的作用。2、明確資產記錄與保管的分工規(guī)定管錢、管物、管帳人員的相互制約關系，旨在保護資產的安全完整。另外，現(xiàn)金收付的復核制，物資收發(fā)的復秤制、復點制等，也都是防錯防弊的內部控制制度。3、明確規(guī)定保證會計憑證和會計記錄的完整性和正確性要求對各種自制原始憑證，在格式、份數(shù)、編號、傳遞程序、各聯(lián)的用途、有關領導和經辦人簽章、明細數(shù)同合計數(shù)及大小寫數(shù)字一致等方面作出規(guī)定。對各種賬簿記錄，要求帳證的一致或保持一定統(tǒng)馭關系的規(guī)定；還有會計核算中規(guī)定的雙線核對、余額明細核對、各種報表相關數(shù)字核對，以及由此而規(guī)定的內部稽核制度等。4、明確規(guī)定建立財產清查盤點制度為了保證財產物資的安全和完整，除規(guī)定物資保管員對每項物資進行收付后，要實行永續(xù)盤存辦法核對庫存帳實外，還要規(guī)定財產物資的局部清查和全面清查制度，以保證帳卡物相符或及時處理發(fā)生的差錯。5、明確規(guī)定計算機財務管理系統(tǒng)操作權限和控制方法（1）計算機代替手工填制記賬憑證是比較容易的，比手工制作的憑證更規(guī)范、效率更高。（2）電算化可以提高會計工作效率和會計工作的水平。（3）對會計電算化進行內部控制，主要是對存取權限進行控制。
企業(yè)的內部控制主要做什么工作
公司的內控管理部門的職責： 一、促進公司目標實現(xiàn)； 二、定期執(zhí)行風險評估程序，發(fā)現(xiàn)影響公司目標實現(xiàn)的內部控制缺陷并提出改進建議； 三、在董事會審計委員會的領導下，組織協(xié)調年度內部控制自我評價工作； 四、在董事會審計執(zhí)行會的領導下，設計、擬定內部控制自我評價相關制度。
內控人員能去嗎
1 取決于公司制定的政策和規(guī)定2 如果公司允許內控人員去，那么可以去3 但需要注意的法律法規(guī)和政策以及公司在的業(yè)務活動和風險管理情況延伸：內控人員作為公司監(jiān)督和風險控制的重要角色，需要遵守公司制定的政策和規(guī)定，并嚴格遵守相關法律法規(guī)和道德標準，保證公司的經營活動的合法性、規(guī)范性和安全性。如果公司有在的業(yè)務活動，內控人員可以積極參與其中，加強對風險管理的掌控和監(jiān)督。
銀行如何做好內部控制
1. 建立健全內部控制制度體系。按照《商業(yè)銀行內部控制指引》的要求，在梳理現(xiàn)有規(guī)章制度的基礎上，以有效識別、衡量、控制風險為中心，建立覆蓋主要業(yè)務品種和重要會計業(yè)務操作環(huán)節(jié)的規(guī)章制度。這就要求銀行內部總體規(guī)劃，各部門協(xié)調統(tǒng)一，充分考慮科學合理性、嚴密性、明晰性和可操作性，通過整章建制，進一步梳理現(xiàn)有的規(guī)章制度，去除相互交叉的矛盾，以及不合理或者已經跟不上形勢發(fā)展需要的制度，增加適應業(yè)務發(fā)展的新制度、新規(guī)定，使管理制度逐步系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學化。構建的內控制度框架應不遺漏任何環(huán)節(jié)、任何層次，同時也不能過于繁瑣，并要有暢通的信息系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，有適應外部變化的機制。當然建立這樣的制度不可能是一蹴而就的，商業(yè)銀行應該在整體框架下，系統(tǒng)排查決策流程和業(yè)務流程，識別風險、確認風險，對存在的問題和風險進行排序，然后分階段、有所側重地逐步建立健全內部控制制度。必要時可以借助中介機構的力量，特別是在設計整體框架、識別風險、標準化、行業(yè)模式的評定、測試評價等方面，中介的優(yōu)勢是比較明顯的。2. 建立內部控制運行監(jiān)控體系。銀行的內部監(jiān)督管理部門，應當對內控制度、制度執(zhí)行情況隨時進行監(jiān)測，根據(jù)環(huán)境變化和內部管理要求， 及時發(fā)現(xiàn)與業(yè)務不匹配的內控制度，適時進行調整，保持制度的合理性、有效性，使制度建設真正做到與業(yè)務的發(fā)展相輔相承、相得益彰，使內控建設真正起到為業(yè)務發(fā)展提供保障的作用。另外，銀行內部監(jiān)督管理部門應與執(zhí)行部門建立有效的信息溝通渠道，確保各項內控措施全面落實。要完善內部控制評價考核體系。通過設置考核評價指標，對機構內控運行情況、員工內控執(zhí)行情況進行定期或不定期的衡量、評價，并制定出相應的獎懲措施，嚴格獎懲，形成剛性約束。
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